Tribunal dos EUA ordena que Ross Gregory Erskine pague multa em caso de fraude de valores mobiliários da SEC

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Dan Blystone

03.06.2026

Tribunal dos EUA ordena que Ross Gregory Erskine pague multa em caso de fraude de valores mobiliários da SEC — Decisão judicial de fraude da SEC contra Ross Erskine

Um tribunal federal na Califórnia finalizou sanções contra Ross Gregory Erskine por seu papel em uma oferta fraudulenta de valores mobiliários ligada à LFS Funding Limited Partnership. A decisão impõe uma liminar permanente, devolução de valores e juros, além de uma multa civil de US$ 100.000, após uma ação da SEC relacionada à captação de recursos realizada entre 2018 e 2019.

Destaques

Em 20 de maio de 2026, o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Central da Califórnia ordenou que Ross Gregory Erskine pagasse US$ 60.625 em restituição, US$ 15.450,03 em juros anteriores à sentença e uma multa civil de US$ 100.000.
Erskine está permanentemente proibido de violar as leis federais de valores mobiliários e de solicitar a qualquer pessoa que compre ou venda qualquer valor mobiliário, após ser considerado responsável por múltiplas violações dessas leis.
A SEC alegou que a LFS Funding Limited Partnership, por meio de Erskine, levantou fraudulentamente mais de US$ 618.000 de investidores entre 29 de maio de 2018 e 29 de maio de 2019, utilizando memorandos de colocação privada enganosos.

Este artigo foi traduzido do original. Leia a versão original do nosso correspondente aqui.

Sentença final estabelece penalidades financeiras e legais

Conforme relatado pela Securities and Exchange Commission, o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Central da Califórnia proferiu sentença final contra Erskine em 20 de maio de 2026, na ação civil movida pelo órgão regulador.

O tribunal proíbe permanentemente Erskine de violar as disposições citadas das leis federais de valores mobiliários e de solicitar a qualquer pessoa ou entidade a compra ou venda de qualquer valor mobiliário. Também determina que ele pague, solidariamente com suas entidades empresariais, a devolução de US$ 60.625, juros anteriores ao julgamento de US$ 15.450,03 e uma multa civil de US$ 100.000.

Anteriormente, em 25 de agosto de 2023, o tribunal concedeu a moção da SEC para julgamento sumário, concluindo que Erskine violou as Seções 15(a) e 10(b) do Securities Exchange Act de 1934 e a Regra 10b-5, bem como as Seções 5 e 17(a) do Securities Act de 1933.

Acusações sobre a oferta e contexto da fiscalização

A SEC apresentou sua denúncia em 20 de maio de 2021, alegando que a LFS Funding Limited Partnership arrecadou mais de US$ 618.000 de investidores por meio de uma oferta fraudulenta de participações em sociedade limitada entre aproximadamente 29 de maio de 2018 e 29 de maio de 2019.

Segundo a denúncia, Erskine não era registrado como corretor ou distribuidor, mas solicitou potenciais investidores para adquirir participações na sociedade. O órgão regulador alegou que ele distribuiu memorandos de colocação privada contendo declarações materialmente enganosas e recebeu comissões quando investidores ingressaram na sociedade.

A ação foi conduzida por Charles Canter e supervisionada por Stephen Kam do SEC’s Los Angeles Regional Office. O caso destaca os riscos financeiros e de conformidade associados à solicitação de valores mobiliários não registrados e a materiais de oferta enganosos em captações privadas de capital.

Nosso artigo anterior sobre a investigação antitruste da Apple na Índia explicou que a empresa concordou em fornecer divulgações financeiras específicas para reguladores indianos, o que pode ampliar as penalidades para serem calculadas sobre as receitas globais e não apenas sobre as vendas locais. Também observamos que essa ampliação da exposição regulatória aumentou a incerteza sobre as perspectivas da Apple, mesmo com o desempenho técnico das ações permanecendo forte no curto prazo.

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