World Funds Trust beantragt SEC-Ausnahme für die Offenlegung von Subberatungsgebühren

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Ashutosh Sureka

03.06.2026

World Funds Trust beantragt SEC-Ausnahme für die Offenlegung von Subberatungsgebühren — SEC-Befreiung beantragt

World Funds Trust und LDR Capital Management beantragen bei der SEC eine Befreiung von bestimmten Offenlegungspflichten im Zusammenhang mit Subberatungsverträgen. Der Antrag würde es den Antragstellern ermöglichen, bestimmte Gebührenangaben, die an bestimmte Subberater gezahlt werden, ohne Zustimmung der Anteilseigner zurückzuhalten.

Höhepunkte

World Funds Trust und LDR Capital Management haben am 9. Juli 2025 bei der SEC einen Antrag auf Befreiung von der Offenlegung der Subberatungsgebühren gemäß Abschnitt 6(c) des Investment Company Act gestellt.
Die jüngste Änderung des Antrags wurde am 9. April 2026 eingereicht, wobei die Frist für die Beantragung einer Anhörung auf den 29. Juni 2026 festgelegt wurde.
Wird die Ausnahmegenehmigung erteilt, würde sie eine reduzierte Offenlegung der Details zu den Unterberatungsgebühren ermöglichen, was die Transparenz und Kontrolle in der Fondsverwaltung beeinträchtigen könnte.

Dieser Artikel wurde aus dem Original übersetzt. Lesen Sie die Originalversion unseres Korrespondenten hier.

Antragsdetails und Zeitplan für die Anhörung

Wie von der Securities and Exchange Commission berichtet, haben World Funds Trust und LDR Capital Management, LLC einen Antrag gemäß Abschnitt 6(c) des Investment Company Act von 1940 auf eine Ausnahme von bestimmten Offenlegungspflichten im Zusammenhang mit Subberatungsverträgen gestellt.

Die beantragte Befreiung gilt für Verträge mit bestimmten Subberatern und würde die Antragsteller von der Offenlegung der an diese Subberater gezahlten Gebühren befreien. Der Antrag wurde ursprünglich am 9. Juli 2025 eingereicht und seitdem mehrfach geändert, zuletzt am 9. April 2026.

Interessierte Parteien können bis spätestens 29. Juni 2026 beim Sekretariat der SEC eine Anhörung zum Antrag beantragen.

Auswirkungen auf die Offenlegungspraxis von Fonds

Der Antrag weist auf ein Governance- und Offenlegungsproblem im Investmentfondssektor hin, bei dem Berater mehr Flexibilität im Umgang mit Subberatungsvereinbarungen anstreben. Wird die Ausnahme gewährt, würde sich der Umfang der offenzulegenden Gebührendetails für bestimmte Subberatungsverhältnisse verringern.

Für die Vermögensverwaltungsbranche unterstreicht der Antrag die fortgesetzte Nutzung von Ausnahmeregelungen, um die Art und Weise anzupassen, wie Investmentfonds und Berater die Aufsicht, die Zustimmung der Anteilseigner und Transparenzanforderungen nach dem U.S.-Wertpapierrecht handhaben.

Unsere frühere Berichterstattung konzentrierte sich auf einen wachsenden Streit über einen Vorschlag des U.S.-Arbeitsministeriums, der es 401(k)-Plänen erleichtern würde, alternative Anlagen wie Private Equity, digitale Vermögenswerte, Privatkredite und kostenintensive Rentenversicherungen aufzunehmen. Gesetzgeber argumentierten, dass die Änderung die Gebühren, die Komplexität und die Volatilität für Altersvorsorgesparer erhöhen könnte, was Bedenken hinsichtlich Transparenz und potenziellen Interessenkonflikten aufwirft. Die Debatte verdeutlichte, wie Regulierungsbehörden und politische Entscheidungsträger den Anlegerschutz gegen einen erweiterten Zugang zu risikoreicheren Produkten abwägen.

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