SEC lehnt Antrag auf Aufhebung des Vergleichsbeschlusses wegen Wertpapierbetrugs ab

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Dan Blystone

03.06.2026

SEC lehnt Antrag auf Aufhebung des Vergleichsbeschlusses wegen Wertpapierbetrugs ab — SEC bestätigt Betrugsanordnung

Eine Einigung der Securities and Exchange Commission aus dem September 2024 bleibt in Kraft, nachdem es Evan H. Katz nicht gelungen ist, die Aufsichtsbehörde davon zu überzeugen, dass außergewöhnliche Umstände eine Aufhebung der Vereinbarung rechtfertigen. Die Entscheidung lässt finanzielle Sanktionen und Compliance-Verpflichtungen bestehen, die sich auf Feststellungen stützen, wonach Katz potenziellen Investoren gefälschte Prüfungsunterlagen vorgelegt hat.

Höhepunkte

Katz' Antrag, den Vergleich wegen Wertpapierbetrugs mit der SEC vom 27. September 2024 aufzuheben, wurde abgelehnt, da er keine zwingenden Umstände darlegen konnte.
Die Sanktionen des ursprünglichen Vergleichs bleiben bestehen, einschließlich einer Unterlassungsanordnung, einer zivilrechtlichen Geldstrafe in Höhe von 98.542,97 $ sowie einer Abschöpfung und Zinsen in Höhe von 103.940,80 $.
Ein informeller Zahlungsplan für Katz läuft bis August 2026, wobei die Vollstreckung ausgesetzt bleibt, solange die monatlichen Zahlungen fortgesetzt werden und die Bedingungen des Vergleichs unverändert bleiben.

Dieser Artikel wurde aus dem Original übersetzt. Lesen Sie die Originalversion unseres Korrespondenten hier.

Entscheidung der Kommission bestätigt Einigung von 2024

Wie von der Securities and Exchange Commission berichtet, bat Katz die Aufsichtsbehörde, eine nach Annahme seines Vergleichsangebots am 27. September 2024 erlassene Einigungsanordnung aufzuheben. Die Behörde erklärt jedoch, dass er die hohen Anforderungen für die Aufhebung einer endgültigen Vereinbarung nicht erfüllt.

Die SEC betont, dass Gerichte und die Kommission seit Langem das starke Interesse an der Endgültigkeit von Vergleichen hervorheben. Das bedeutet, dass eine Partei, die eine solche Anordnung aufheben lassen will, zwingende Umstände darlegen muss. Im vorliegenden Fall erklärt die Kommission, dass Katz’ Argumente – einschließlich Verweisen auf nicht zusammenhängende zivilrechtliche Durchsetzungsmaßnahmen, die Schwere der Folgen der Anordnung und Behauptungen, er habe mit der gebotenen Sorgfalt gehandelt – keine Änderung der ursprünglichen Vereinbarung rechtfertigen.

Die Einigungsanordnung betrifft Katz’ Rolle als Chief Operating Officer und General Counsel eines von ihm mit zwei Brüdern gegründeten Währungsfonds. Die Kommission stellte fest, dass er gegen Bundeswertpapiergesetze verstoßen hat, indem er potenziellen Investoren gefälschte Prüfungsunterlagen vorlegte und es unterließ, angemessene Schritte zur Überprüfung der Echtheit der Dokumente zu unternehmen – trotz seiner begrenzten Erfahrung im Währungshandel, fehlender vorheriger Beziehung zu den Brüdern und geäußerter Bedenken hinsichtlich ihrer Aufrichtigkeit.

Sanktionen und Zahlungsplan bleiben bestehen

Die Anordnung lässt die Sanktionen unberührt, denen Katz in seinem Vergleichsangebot zugestimmt hat, darunter eine Unterlassungsanordnung, eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 98.542,97 $ sowie 103.940,80 $ an Abschöpfung und Zinsen.

Nachdem Katz die Geldstrafen nicht gezahlt hatte, erwirkte die Abteilung für Durchsetzung der SEC ein Urteil eines Bezirksgerichts zur Durchsetzung der Einigungsanordnung. Als er erneut nicht zahlte, einigten sich die Parteien im August 2025 auf einen informellen Zahlungsplan, nach dem Katz bis August 2026 monatliche Zahlungen an die Kommission leistet, während die Abteilung auf weitere Durchsetzungsmaßnahmen verzichtet, solange er den Plan einhält.

Mit der Ablehnung des Antrags stellt die SEC fest, dass Katz keine zwingenden Umstände dargelegt hat, die eine Aufhebung der Einigungsanordnung rechtfertigen würden, sodass die ursprüngliche Einigung und deren Durchsetzungsrahmen unverändert bleiben.

Unsere frühere Berichterstattung zu den Offenlegungspflichten für Konfliktmineralien der SEC erläuterte, wie führende Mitglieder des House Financial Services Committee die Trump-Administration aufforderten, den Dodd-Frank-Rahmen zu überarbeiten, auszusetzen oder aufzuheben. Wir wiesen auf ihr Argument hin, dass die aktuellen Regeln den Zugang der U.S. zu wichtigen Lieferketten für Mineralien schwächen und die strategische Abhängigkeit von China erhöhen könnten, was die Compliance- und Beschaffungsentscheidungen betroffener Unternehmen potenziell neu gestaltet.

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