VegaShares ETF Trust erhält SEC-Ausnahmegenehmigung für Änderungen von Unterberatungsverträgen

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Ciaran Ryan

04.06.2026

VegaShares ETF Trust erhält SEC-Ausnahmegenehmigung für Änderungen von Unterberatungsverträgen — VegaShares erhält Zustimmung der SEC

Die U.S. Securities and Exchange Commission hat VegaShares ETF Trust und Vega Capital Partners LLC eine Ausnahmegenehmigung erteilt, die es ihnen ermöglicht, bestimmte Unterberatungsverträge ohne Zustimmung der Aktionäre zu ändern. Die Anordnung tritt unmittelbar in Kraft, nachdem nach der Mitteilung der Behörde vom 29. April 2026 über den Antrag kein Antrag auf Anhörung gestellt wurde.

Höhepunkte

Die SEC hat VegaShares ETF Trust und Vega Capital Partners am 29. April 2026 eine Ausnahme von Abschnitt 15(a) gewährt, wodurch Änderungen an Unterberatungsverträgen ohne Abstimmung der Aktionäre möglich sind.
Die regulatorische Erleichterung vereinfacht ab sofort die operativen Aktualisierungen von Unterberatungsverträgen und reduziert die damit verbundenen Offenlegungspflichten für die Antragsteller.
Diese Ausnahme erhöht die Flexibilität von VegaShares ETF Trust in der Fondsverwaltung, vorbehaltlich bestimmter Antragsbedingungen, nachdem kein Antrag auf eine SEC-Anhörung gestellt wurde.

Dieser Artikel wurde aus dem Original übersetzt. Lesen Sie die Originalversion unseres Korrespondenten hier.

Regulatorische Erleichterung tritt sofort in Kraft

Wie von der U.S. Securities and Exchange Commission berichtet, beantragten VegaShares ETF Trust und Vega Capital Partners LLC eine Ausnahmegenehmigung gemäß Abschnitt 6(c) des Investment Company Act von 1940 durch einen am 27. Februar 2026 eingereichten und am 23. April 2026 geänderten Antrag. Die Anordnung befreit sie von Abschnitt 15(a) des Gesetzes und bestimmten damit verbundenen Offenlegungspflichten, sodass die Antragsteller Unterberatungsverträge abschließen und wesentlich ändern können, ohne dass eine Abstimmung der Aktionäre erforderlich ist.

Die SEC veröffentlichte am 29. April 2026 eine Mitteilung über die Einreichung unter Investment Company Act Release Nr. 36134. Interessierte Parteien hatten die Möglichkeit, eine Anhörung zu beantragen, und die Mitteilung besagte, dass die Anordnung erteilt würde, sofern keine Anhörung angeordnet wird.

Es wurde kein Antrag auf Anhörung gestellt, und die Kommission ordnete keine an. Sie stellte auf Grundlage der im geänderten Antrag enthaltenen Informationen fest, dass die Ausnahmegenehmigung im öffentlichen Interesse liegt und mit dem Anlegerschutz sowie den politischen Zielen des Gesetzes vereinbar ist.

Auswirkungen auf Fondsverwaltung und Offenlegung

Die Entscheidung verschafft VegaShares ETF Trust und Vega Capital Partners größere Flexibilität bei der Verwaltung von Unterberatungsvereinbarungen für die im Antrag abgedeckte Fondsstruktur. In der Praxis kann dies operative Änderungen erleichtern, wenn Unterberatungsverträge aktualisiert oder wesentlich überarbeitet werden müssen.

Die Erleichterung umfasst auch bestimmte Offenlegungspflichten und verringert den Bedarf an zustimmungspflichtigen Maßnahmen der Aktionäre im Zusammenhang mit diesen Änderungen. Die Anordnung gilt vorbehaltlich der im geänderten Antrag enthaltenen Bedingungen und ist sofort wirksam.

Unser früherer Bericht zur Entscheidung des U.S. Supreme Court, das interne Bußgeldverfahren der FCC aufrechtzuerhalten erläuterte, wie das Urteil die Fähigkeit der Behörde bewahrte, Sanktionen im Zusammenhang mit dem Umgang von Mobilfunkanbietern mit Kundendaten zu verfolgen. Wir stellten fest, dass die Entscheidung die bundesstaatlichen Durchsetzungsinstrumente angesichts anhaltender Überprüfungen administrativer Verfahren stärkte und dazu beitrug, die verfassungsrechtlichen Grenzen der Behördenbefugnisse zu klären.

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