SEC mira empresas de cripto por registros falsos de consultor de investimentos

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Pavlo Kot

28.08.2026

SEC mira empresas de cripto por registros falsos de consultor de investimentos — SEC mira empresas de cripto por registros falsos

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) entrou com 38 ações civis contra empresas que se apresentaram como consultores de investimentos legítimos. Alguns dos réus atuavam no setor de cripto e usaram certificados falsos da SEC para criar a aparência de que estavam registrados junto ao órgão regulador dos EUA.

Este artigo foi traduzido do original. Leia a versão original do nosso correspondente aqui.

Os réus incluem CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle Crypto Exchange, Quantum Financial Institute e RBH Infinity Exchange. Segundo a SEC, as empresas apresentaram informações falsas ou não comprovadas nos registros do Formulário ADV para consultores de investimentos entre 2025 e 2026.

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Mas guardámos tudo 🙂.

Alguns dos projetos também distribuíram materiais promocionais alegando que estavam registrados na SEC. Certos sites exibiam certificados regulatórios falsos, mesmo que as empresas nunca tivessem obtido o status de registro que alegavam.

Empresas usaram registros inexistentes na SEC

De acordo com o regulador, os réus forneceram informações imprecisas sobre seus endereços, estruturas societárias e outros aspectos de suas operações. Algumas empresas também alegaram que demonstrações financeiras de fundos privados afiliados haviam sido auditadas, mas os auditores mencionados não foram encontrados em registros públicos federais ou estaduais.

A Pinnacle Crypto Exchange promoveu negociação de ativos digitais e afirmou operar em conformidade com os requisitos regulatórios dos EUA. O Quantum Financial Institute se apresentou como consultor de investimentos registrado e usou um certificado falso da SEC para sustentar essa alegação.

A Ftaexchange promoveu serviços de negociação e custódia de ativos digitais, além de afirmar estar registrada na SEC. Outros réus usaram alegações semelhantes para comercializar produtos de investimento e criptomoedas.

O regulador alega que os réus violaram as Seções 204(a) e 207 do Investment Advisers Act. As ações judiciais não especificam o valor das possíveis perdas dos investidores.

SEC busca restrições aos réus

Durante a investigação, a equipe da SEC tentou contatar várias das empresas, mas alguns dos números de telefone fornecidos estavam desconectados ou pertenciam a organizações não relacionadas. Correspondências enviadas para alguns dos endereços listados foram devolvidas como não entregues.

Alguns réus alegaram operar no Colorado, apesar de não terem presença real nos endereços informados. A SEC também identificou o uso de endereços IP estrangeiros para acessar o sistema de registros do órgão.

A SEC busca medidas cautelares permanentes e multas civis por meio da justiça federal. Sob orientação do regulador, a FINRA já removeu os formulários não conformes das empresas do banco de dados público de consultores de investimentos.

Enquanto isso, a SEC está avançando com mudanças nas regras que regem a custódia de ativos digitais por consultores de investimentos e fundos. As emendas propostas foram enviadas ao Escritório de Informação e Assuntos Regulatórios da Casa Branca (OIRA) para revisão em 25 de agosto.

Espera-se que as novas regras esclareçam como consultores de investimentos e empresas podem custodiar criptoativos de clientes em conformidade com os requisitos da SEC. A proposta completa ainda não foi publicada, pois o documento deve retornar à comissão após a revisão da Casa Branca antes de nova aprovação e consulta pública.

Anteriormente, informamos que a SEC também está avançando com a Regulation Crypto Assets, uma proposta para estabelecer um marco separado de captação de recursos para projetos de cripto. A iniciativa introduziria requisitos específicos para ofertas de ativos digitais e divulgações voltadas à proteção dos investidores.

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