NYSE Arca protocola alteração de regra para modificar o certificado da ICE visando conformidade com swap facility

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Ashutosh Sureka

29.05.2026

NYSE Arca protocola alteração de regra para modificar o certificado da ICE visando conformidade com swap facility — NYSE Arca atualiza regras de swaps

NYSE Arca está atualizando o certificado de constituição da Intercontinental Exchange como parte de um processo regulatório relacionado a instalações de execução de swaps baseados em valores mobiliários. A proposta também inclui alterações de conformidade não substanciais e visa apoiar a capacidade da bolsa de cumprir as obrigações previstas na Lei de Valores Mobiliários.

Destaques

NYSE Arca apresentou uma proposta de alteração de regra à SEC em 20 de maio de 2026 para modificar o certificado da ICE conforme a Seção 19(b)(1).
A emenda atualiza o Sétimo Certificado de Incorporação Reformulado e Consolidado da Intercontinental Exchange, Inc. para abordar as regulamentações de instalações de execução de swaps baseados em valores mobiliários.
A alteração da regra entrará em vigor na data de efetivação do protocolo do Oitavo Certificado de Alteração junto ao estado de Delaware, alinhando a conformidade da bolsa com as regulamentações federais de valores mobiliários atualizadas.

Este artigo foi traduzido do original. Leia a versão original do nosso correspondente aqui.

Processo regulatório e propostas de alteração

A U.S. Securities and Exchange Commission informou que a NYSE Arca protocolou a proposta de alteração de regra em 20 de maio de 2026, conforme a Seção 19(b)(1) da Lei de Valores Mobiliários de 1934 e a Regra 19b-4. O aviso é publicado para solicitar comentários de partes interessadas sobre a emenda ao Sétimo Certificado de Constituição Alterado e Reformulado da Intercontinental Exchange, Inc.

A bolsa propõe revisar o certificado da ICE para refletir regulamentos relacionados a instalações de execução de swaps baseados em valores mobiliários, ou SBSEFs, além de realizar alterações de conformidade não substanciais. A proposta de alteração de regra está disponível no site da bolsa e em sua sede.

Efeito operacional e justificativa de conformidade

As alterações descritas no processo passam a vigorar quando o Oitavo Certificado de Constituição Alterado e Reformulado proposto se tornar efetivo mediante protocolo junto ao Secretário de Estado do Estado de Delaware. Essa etapa vincula a alteração de regra da bolsa a um processo societário separado para a ICE.

A NYSE Arca afirma que a proposta está em conformidade com a Seção 6(b) da Lei, e especificamente com a Seção 6(b)(1), pois apoia a capacidade da bolsa de cumprir os propósitos da Lei. A bolsa também afirma que a emenda contribui para manter a capacidade de cumprir, e fazer cumprir entre membros e pessoas associadas, as leis federais de valores mobiliários, regulamentos relacionados e suas próprias regras.

Nossa cobertura anterior sobre a disputa em torno da Corporate Transparency Act destacou críticas ao recuo do Tesouro em relação às exigências de reporte de beneficiários finais para empresas de fachada. A análise do GAO citada por legisladores alertou que isentar a maioria das entidades pode enfraquecer a fiscalização contra lavagem de dinheiro e dificultar o rastreamento de finanças ilícitas e abusos corporativos pelas autoridades.

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