SEC ordena atualização sobre cumprimento de notificação no caso dos consultores Mendia-Alcaraz

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Ashutosh Sureka

03.06.2026

SEC ordena atualização sobre cumprimento de notificação no caso dos consultores Mendia-Alcaraz — SEC apresenta atualização de notificação

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos está tomando medidas para documentar o progresso processual em um caso administrativo envolvendo Bernardo Mendia-Alcaraz sob o Investment Advisers Act de 1940. A agência exige que a Divisão de Execução apresente um relatório de status sobre a notificação da ordem até 17 de junho de 2026, e a cada 28 dias depois disso, até que a notificação seja concluída.

Destaques

SEC emitiu uma ordem em 2 de abril de 2026, instaurando processos administrativos contra Bernardo Mendia-Alcaraz nos termos da Seção 203(f) do Investment Advisers Act de 1940.
A Divisão de Execução deve apresentar um relatório sobre o status da notificação até 17 de junho de 2026 e enviar relatórios adicionais a cada 28 dias até que a notificação seja concluída.
A ordem da SEC concentra-se na conformidade processual, exigindo protocolo eletrônico, certificados de entrega e registros atualizados de administração do caso antes de prosseguir.

Este artigo foi traduzido do original. Leia a versão original do nosso correspondente aqui.

Prazo para notificação em processo de consultores

Conforme relatado pela Comissão de Valores Mobiliários, a agência emitiu uma ordem instituindo procedimentos administrativos em 2 de abril de 2026 contra Bernardo Mendia-Alcaraz sob a Seção 203(f) do Investment Advisers Act de 1940. A SEC afirma que não houve registros no processo desde a emissão da ordem, incluindo qualquer registro que demonstre se a ordem foi devidamente notificada a Mendia-Alcaraz.

Para ajudar o Gabinete do Secretário a manter um registro que comprove a notificação adequada, a SEC determina que a Divisão de Execução apresente um relatório de status sobre a notificação até 17 de junho de 2026. A ordem também exige relatórios de status subsequentes a cada 28 dias até que a notificação seja realizada.

Conformidade processual e administração do caso

A comissão também orienta as partes quanto aos requisitos de protocolo eletrônico conforme as Regras de Prática. Além disso, lembra os participantes de que qualquer documento protocolado junto à comissão deve ser entregue a todas as partes do processo e incluir um certificado de notificação.

A ordem trata da administração do caso, e não do mérito das alegações subjacentes. Na prática, o cronograma de protocolização visa garantir que a SEC mantenha um registro processual claro antes que o procedimento administrativo avance.

Nosso relatório anterior sobre a proposta da Comissão Europeia para a Lei de Desenvolvimento de Nuvem e IA e a Chips Act 2.0 explicou como a UE está buscando reduzir a dependência de nuvem, IA e fornecimento de semicondutores estrangeiros ao reforçar os requisitos de soberania para setores sensíveis. Observamos que o pacote visa impulsionar a produção doméstica de chips e estabelecer condições mais rigorosas para contratos públicos críticos, além de incentivos para data centers que utilizem componentes fabricados na UE.

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