SEC nega pedido para anular ordem de acordo por fraude de valores mobiliários

Traders Union
Todas as Notícias
Notícias dos reguladores
SEC nega anulação do acordo de fraude

Todas as notícias

Principais Notícias

Escolhas dos editores

Notícias sobre criptografia

Notícias financeiras

Vozes do Mercado

Bilionários

Empresas

Notícias dos corretores

Notícias dos reguladores

Dan Blystone

03.06.2026

SEC nega pedido para anular ordem de acordo por fraude de valores mobiliários — SEC mantém ordem de fraude

Um acordo com a Securities and Exchange Commission de setembro de 2024 permanece em vigor após Evan H. Katz não conseguir convencer o órgão regulador de que condições excepcionais justificariam a anulação do acordo. A decisão mantém as sanções financeiras e obrigações de conformidade relacionadas às conclusões de que Katz forneceu materiais de auditoria falsificados a investidores potenciais.

Destaques

O pedido de Katz para anular o acordo de fraude de valores mobiliários da SEC de 27 de setembro de 2024 foi negado, pois ele não conseguiu demonstrar circunstâncias convincentes.
As sanções do acordo original permanecem, incluindo uma ordem de cessação e desistência, uma multa civil de US$ 98.542,97 e US$ 103.940,80 em devolução de valores e juros.
Um plano de pagamento informal para Katz vai até agosto de 2026, com a execução suspensa enquanto os pagamentos mensais continuarem e os termos do acordo permanecerem inalterados.

Este artigo foi traduzido do original. Leia a versão original do nosso correspondente aqui.

Decisão da Comissão mantém acordo de 2024

Conforme relatado pela Securities and Exchange Commission, Katz solicitou ao órgão regulador que anulasse uma ordem acordada emitida após a aceitação de sua proposta de acordo em 27 de setembro de 2024, mas a agência afirma que ele não atende ao rigoroso critério necessário para reverter um acordo final.

A SEC afirma que os tribunais e a comissão há muito enfatizam o forte interesse na definitividade dos acordos, o que significa que uma parte que busca anular tal ordem deve demonstrar circunstâncias convincentes. Neste caso, a comissão afirma que os argumentos de Katz, incluindo referências a ações civis de execução não relacionadas, a gravidade das consequências da ordem e alegações de que ele agiu com devida diligência, não justificam a modificação do acordo original.

A ordem acordada diz respeito ao papel de Katz como diretor de operações e conselheiro geral de um fundo de negociação de moedas que ele formou com dois irmãos. A comissão concluiu que ele violou as leis federais de valores mobiliários ao fornecer materiais de auditoria falsificados a investidores potenciais e ao não tomar medidas razoáveis para confirmar a legitimidade dos documentos, apesar de sua experiência limitada em negociação de moedas, ausência de relacionamento prévio com os irmãos e preocupações declaradas sobre a sinceridade deles.

Sanções e plano de pagamento permanecem em vigor

A ordem mantém as sanções que Katz concordou em sua proposta de acordo, incluindo uma ordem de cessação e desistência, uma multa civil de US$ 98.542,97 e US$ 103.940,80 em devolução de valores e juros.

Após Katz não pagar as sanções monetárias, a Divisão de Execução da SEC obteve uma decisão judicial distrital para fazer cumprir a ordem acordada. Quando ele novamente não efetuou o pagamento, as partes concordaram, em agosto de 2025, com um plano de pagamento informal pelo qual Katz faz pagamentos mensais à comissão até agosto de 2026, enquanto a divisão se abstém de tomar medidas adicionais de execução desde que ele cumpra o plano.

Com a moção negada, a SEC afirma que Katz não demonstrou circunstâncias convincentes suficientes para anular a ordem acordada, mantendo inalterados o acordo original e seu arcabouço de execução.

Nossa cobertura anterior sobre os requisitos de divulgação de minerais de conflito da SEC explicou como líderes do Comitê de Serviços Financeiros da Câmara instaram a administração Trump a revisar, dispensar ou encerrar o arcabouço Dodd-Frank. Observamos o argumento deles de que as regras atuais enfraquecem o acesso dos EUA a cadeias de suprimento de minerais críticos e podem aumentar a dependência estratégica da China, potencialmente remodelando decisões de conformidade e fornecimento para as empresas afetadas.

Este material pode conter opiniões de terceiros, nenhum dos dados e informações nesta página constitui aconselhamento de investimento de acordo com o nosso Aviso Legal. Embora sigamos rigorosos Padrões Editoriais, este post pode conter referências a produtos de nossos parceiros.

Gostou do artigo?