SEC concede alívio de co-investimento à GoldenTree para fundos afiliados

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Ashutosh Sureka

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SEC concede alívio de co-investimento à GoldenTree para fundos afiliados — SEC aprova co-investimento da GoldenTree

A Securities and Exchange Commission concedeu ao GoldenTree Opportunistic Credit Fund e aos requerentes relacionados uma autorização imediata para realizar determinadas transações conjuntas que, de outra forma, seriam proibidas pela Investment Company Act de 1940. A ordem permite que fundos registrados específicos e entidades de investimento afiliadas co-invistam juntos em empresas do portfólio, ampliando a flexibilidade das operações dos fundos.

Destaques

Em 12 de maio de 2026, a SEC concedeu autorização imediata para co-investimento aos fundos GoldenTree, após solicitações apresentadas em setembro de 2025 e março de 2026.
A ordem permite que fundos fechados registrados e companhias de desenvolvimento de negócios afiliadas à GoldenTree co-invistam em empresas do portfólio sob condições especificadas.
O alívio, vigente sem a necessidade de audiência, amplia a flexibilidade de co-investimento para fundos regulados e veículos afiliados, mantendo a conformidade com a Lei das Sociedades de Investimento.

Este artigo foi traduzido do original. Leia a versão original do nosso correspondente aqui.

Ordem aprova estrutura de co-investimento

Conforme relatado pela Securities and Exchange Commission, a ordem segue um pedido apresentado pelo GoldenTree Opportunistic Credit Fund, et al. em 25 de setembro de 2025, e uma alteração protocolada em 24 de março de 2026. A autorização solicitada foi feita sob as seções 17(d) e 57(i) da Investment Company Act de 1940 e pela regra 17d-1, abrangendo transações conjuntas que, de outra forma, seriam proibidas.

A autorização se aplica a determinadas companhias de investimento de gestão fechada registradas e companhias de desenvolvimento de negócios, descritas na ordem como Fundos Regulados. Permite que esses fundos co-invistam em empresas do portfólio entre si e com certas entidades de investimento afiliadas, sujeitas às condições contidas no pedido, conforme alterado.

Em 12 de maio de 2026, a SEC publicou um aviso do protocolo sob o Investment Company Act Release No. 36149 e deu às partes interessadas a oportunidade de solicitar uma audiência. Nenhum pedido de audiência foi apresentado, e a Comissão não determinou a realização de audiência antes de conceder a autorização com efeito imediato.

Implicações para operações dos fundos

A Comissão afirma que, com base nas informações apresentadas no pedido, a participação dos Fundos Regulados nas transações propostas é consistente com as disposições, políticas e objetivos da Lei. Também conclui que a base de participação não é menos vantajosa do que a dos demais participantes.

A ordem foi emitida sob autoridade delegada pela Divisão de Gestão de Investimentos e está identificada como Arquivo nº 812-15904. Para fundos de crédito, companhias de desenvolvimento de negócios e veículos de investimento afiliados, a decisão apoia uma estrutura mais ampla de co-investimento dentro das condições regulatórias existentes.

Nossa cobertura anterior sobre a disputa da FCA com a W4.0 de Neil Woodford detalhou como o regulador alegou que a plataforma estava fornecendo aconselhamento de investimento e promoções financeiras não autorizadas, alegações que a empresa nega. Observamos que a W4.0 afirmou ter interagido com a FCA por meses e ajustado seu serviço para permanecer fora do perímetro regulatório, enquanto o caso aumentou a pressão jurídica relacionada ao colapso do fundo em 2019.

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