SEC-Anordnung verhängt Geldstrafen in Höhe von 2,36 Millionen US-Dollar gegen Vestech Partners und verbundene Unternehmen

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Ciaran Ryan

vor 2 Stunden

SEC-Anordnung verhängt Geldstrafen in Höhe von 2,36 Millionen US-Dollar gegen Vestech Partners und verbundene Unternehmen — SEC verhängt Geldstrafe von 2,36 Mio. USD gegen Vestech

Eine U.S.-Wertpapieraufsichtsmaßnahme befindet sich nun in der Phase der Anlegerentschädigung, nachdem die Aufsichtsbehörden Vestech Partners, LLC und verbundene Parteien wegen irreführender Aussagen im Zusammenhang mit nicht registrierten Anlageangeboten sanktioniert haben. Der Fall betrifft Handlungen mindestens seit 2019 bis Mitte 2023, und die Kommission hat bereits 2.364.449,64 $ in einen Fair Fund für geschädigte Anleger eingezahlt.

Höhepunkte

SEC hat Vestech Partners, Marita Partners, MI 15 LLC und Riadh Fakhoury zur Zahlung von 2.364.449,64 $ wegen irreführender Angaben in nicht registrierten Anlageangeboten verpflichtet.
Der Fair Fund in Höhe von 2.364.449,64 $ wird an geschädigte Anleger ausgeschüttet, wobei die Frist für die Einreichung des Plans durch die Abteilung bis zum 22. Juni 2027 verlängert wurde.
Die Durchsetzungsmaßnahme der SEC unterstreicht die verstärkte aufsichtsrechtliche Überprüfung von Offenlegungen und Managementpraktiken bei Angeboten privater Fonds und nicht registrierten Anlagevehikeln.

Dieser Artikel wurde aus dem Original übersetzt. Lesen Sie die Originalversion unseres Korrespondenten hier.

Vollstreckungsanordnung und Zeitplan für die Ausschüttung

Wie von der Securities and Exchange Commission berichtet, erließ die Behörde am 8. April 2026 eine Anordnung gegen Vestech Partners, LLC, Marita Partners, LLC, MI 15 LLC und Riadh Fakhoury. Sie stellte fest, dass diese wesentliche irreführende Aussagen und Auslassungen bei nicht registrierten Angeboten und Verkäufen von Anteilen an Dutzenden nicht registrierten Investmentgesellschaften gemacht hatten. Die Feststellungen betreffen auch die laufende Verwaltung der Investmentgesellschaften durch die Beklagten sowie deren Risikokapitalinvestitionen in private Technologieunternehmen.

Die SEC ordnete an, dass die Beklagten 1.443.749,28 $ als Abschöpfung, 320.700,36 $ an Zinsen vor dem Urteil und eine zivilrechtliche Geldstrafe von 600.000 $ zahlen müssen, was insgesamt 2.364.449,64 $ ergibt. Die Anordnung erfolgt auf Grundlage des Securities Act von 1933, des Securities Exchange Act von 1934, des Investment Advisers Act von 1940 und des Investment Company Act von 1940.

Die Kommission gewährt der Division außerdem eine Fristverlängerung bis zum 22. Juni 2027, um einen vorgeschlagenen Ausschüttungsplan einzureichen. Die SEC erklärt, dass mehr Zeit benötigt wird, um den Auswahl- und Ernennungsprozess für den Fondsadministrator abzuschließen, die Ausschüttungsmethodik zu entwickeln und den vorgeschlagenen Ausschüttungsplan vorzubereiten.

Struktur des Fair Fund und Auswirkungen auf Anleger

Der Fair Fund besteht aus den gesamten 2.364.449,64 $, die von den Beklagten eingezogen wurden, und ist zur Ausschüttung an geschädigte Anleger gemäß Abschnitt 308(a) des Sarbanes-Oxley Act von 2002 bestimmt. Das Geld wurde auf ein von der Kommission bestimmtes Konto beim U.S. Department of the Treasury eingezahlt, und alle aufgelaufenen Zinsen werden dem Fonds hinzugefügt.

Für Anleger steht in der nächsten Phase im Mittelpunkt, wie die SEC die Auszahlungen strukturiert, nicht aber weitere Haftungsfeststellungen in dieser Anordnung. Für den Bereich Investmentmanagement und Risikokapital unterstreicht der Fall die regulatorische Überprüfung von Offenlegungen bei privaten Fondsangeboten und bei der Verwaltung nicht registrierter Anlagevehikel.

Unser früherer Artikel zur Entscheidung des U.S. Supreme Court, der das interne Bußgeldverfahren der FCC bestätigte, erläuterte, wie das Gericht die Befugnis der Behörde bekräftigte, finanzielle Sanktionen gegen große Mobilfunkanbieter wegen des Umgangs mit Standortdaten von Kunden zu verhängen. Wir stellten fest, dass das Urteil das Instrumentarium der Bundesbehörden zur Durchsetzung von Vorschriften angesichts laufender verfassungsrechtlicher Anfechtungen der behördlichen Rechtsfindung stärkte und auf eine anhaltende regulatorische Überprüfung in stark regulierten Sektoren hinweist.

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