SEC rejette la demande d'annulation de l'ordonnance de règlement pour fraude sur les valeurs mobilières

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Dan Blystone

03.06.2026

SEC rejette la demande d'annulation de l'ordonnance de règlement pour fraude sur les valeurs mobilières — SEC confirme l’ordonnance pour fraude

Un règlement de la Securities and Exchange Commission datant de septembre 2024 reste en vigueur après qu’Evan H. Katz n’a pas réussi à convaincre le régulateur que des circonstances exceptionnelles justifiaient l’annulation de l’accord. La décision maintient les sanctions financières et les obligations de conformité liées aux conclusions selon lesquelles Katz a fourni des documents d’audit falsifiés à des investisseurs potentiels.

Points forts

La demande de Katz visant à annuler l'accord de règlement pour fraude sur les valeurs mobilières conclu avec la SEC le 27 septembre 2024 a été rejetée, car il n'a pas démontré de circonstances impérieuses.
Les sanctions de l'accord initial demeurent, incluant une ordonnance de cessation et d'abstention, une sanction civile de 98 542,97 $ et une restitution de 103 940,80 $ avec intérêts.
Un plan de paiement informel pour Katz court jusqu'en août 2026, l'exécution étant suspendue tant que les paiements mensuels se poursuivent et que les conditions du règlement restent inchangées.

Cet article a été traduit de l'original. Lisez la version originale de notre correspondant ici.

La décision de la Commission confirme le règlement de 2024

Comme l’a rapporté la Securities and Exchange Commission, Katz a demandé au régulateur d’annuler une ordonnance de règlement émise après l’acceptation de sa proposition de règlement le 27 septembre 2024, mais l’agence estime qu’il ne remplit pas les critères stricts nécessaires pour annuler un accord définitif.

La SEC indique que les tribunaux et la commission ont toujours souligné l’importance de la finalité des règlements, ce qui signifie qu’une partie souhaitant annuler une telle ordonnance doit démontrer des circonstances impérieuses. Dans ce cas, la commission estime que les arguments de Katz, y compris les références à des actions civiles sans rapport, la sévérité des conséquences de l’ordonnance et ses affirmations selon lesquelles il aurait agi avec diligence, ne justifient pas la modification de l’accord initial.

L’ordonnance de règlement concerne le rôle de Katz en tant que directeur des opérations et conseiller juridique général d’un fonds de trading de devises qu’il a créé avec deux frères. La commission a conclu qu’il avait enfreint les lois fédérales sur les valeurs mobilières en fournissant des documents d’audit falsifiés à des investisseurs potentiels et en omettant de prendre des mesures raisonnables pour vérifier l’authenticité des documents, malgré son expérience limitée dans le trading de devises, l’absence de relation préalable avec les frères et ses préoccupations exprimées quant à leur sincérité.

Sanctions et plan de paiement maintenus

L’ordonnance maintient les sanctions auxquelles Katz a consenti dans sa proposition de règlement, notamment une injonction de cessation et d’abstention, une amende civile de 98 542,97 $ et 103 940,80 $ en restitution et intérêts.

Après que Katz n’a pas payé les sanctions pécuniaires, la Division de l’application de la loi de la SEC a obtenu un jugement du tribunal de district pour faire exécuter l’ordonnance de règlement. Lorsqu’il n’a de nouveau pas payé, les parties ont convenu en août 2025 d’un plan de paiement informel selon lequel Katz effectue des paiements mensuels à la commission jusqu’en août 2026, tandis que la division s’abstient de prendre des mesures d’exécution supplémentaires tant qu’il respecte le plan.

La requête ayant été rejetée, la SEC indique que Katz n’a pas démontré de circonstances impérieuses suffisantes pour annuler l’ordonnance de règlement, laissant le règlement initial et son cadre d’exécution inchangés.

Notre couverture précédente des exigences de divulgation sur les minerais de conflit de la SEC expliquait comment les dirigeants du House Financial Services Committee ont exhorté l’administration Trump à réviser, suspendre ou abroger le cadre Dodd-Frank. Nous avons noté leur argument selon lequel les règles actuelles affaiblissent l’accès des U.S. aux chaînes d’approvisionnement en minéraux critiques et pourraient accroître la dépendance stratégique envers la Chine, ce qui pourrait modifier les décisions de conformité et d’approvisionnement des entreprises concernées.

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