SEC gewährt G-X Private Equity, Goldman Sachs Asset Management Gebührenbefreiung

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Ashutosh Sureka

02.06.2026

SEC gewährt G-X Private Equity, Goldman Sachs Asset Management Gebührenbefreiung — SEC gewährt Gebührenbefreiung

Die U.S. Securities and Exchange Commission hat G-X Private Equity und Goldman Sachs Asset Management, L.P. eine Ausnahmegenehmigung erteilt, die es bestimmten geschlossenen Fonds und Business Development Companies erlaubt, Beratungsgebühren in Stammaktien zu zahlen. Die Anordnung tritt unmittelbar in Kraft, nachdem nach der Bekanntmachung der Behörde vom 7. Mai 2026 keine Anhörung beantragt wurde.

Höhepunkte

G-X Private Equity und Goldman Sachs Asset Management erhalten eine SEC-Ausnahmegenehmigung, die es unter bestimmten Bedingungen erlaubt, Beratungsgebühren in Form von Stammaktien zu zahlen.
Der ursprüngliche Antrag wurde am 3. April 2026 eingereicht, am 6. Mai 2026 geändert und eine öffentliche Bekanntmachung wurde am 7. Mai 2026 veröffentlicht, ohne dass eine Anhörung beantragt wurde.
SEC hält die Gewährung für vereinbar mit dem Anlegerschutz und dem öffentlichen Interesse und ermöglicht aktienbasierte Vergütung in registrierten geschlossenen Fonds und Business Development Companies.

Dieser Artikel wurde aus dem Original übersetzt. Lesen Sie die Originalversion unseres Korrespondenten hier.

Regulatorische Anordnung ermöglicht aktienbasierte Gebührenzahlungen

Wie von der U.S. Securities and Exchange Commission berichtet, wird die Ausnahmegenehmigung gemäß Abschnitt 6(c) des Investment Company Act von 1940 von Abschnitt 23(a)(1) desselben Gesetzes erteilt. Die Ausnahme erlaubt es bestimmten registrierten geschlossenen Management-Investmentgesellschaften und Business Development Companies, Berater mit Anteilen ihrer Stammaktien zu vergüten, vorbehaltlich der im Antrag in der geänderten Fassung festgelegten Bedingungen.

G-X Private Equity und Goldman Sachs Asset Management, L.P. reichten den ursprünglichen Antrag am 3. April 2026 ein und legten am 6. Mai 2026 eine geänderte Version vor. Die Kommission veröffentlichte daraufhin am 7. Mai 2026 eine Bekanntmachung gemäß Investment Company Act Release Nr. 36144, die interessierten Parteien die Möglichkeit gab, vor Inkrafttreten der Anordnung eine Anhörung zu beantragen.

Feststellung des Anlegerschutzes und Marktrelevanz

Es wurde kein Antrag auf Anhörung gestellt, und die Kommission ordnet keine an. Auf dieser Grundlage wird die Angelegenheit geprüft und die Behörde stellt fest, dass die Gewährung der Ausnahme im öffentlichen Interesse liegt, mit dem Anlegerschutz vereinbar ist und den politischen Zielen des Gesetzes entspricht.

Die Anordnung wird im Rahmen der delegierten Befugnis von der Division of Investment Management erteilt, wobei Assistant Secretary Sherry R. Haywood für die Kommission unterzeichnet. Für private Märkte und Fondsstrukturen bietet die Entscheidung einen regulatorischen Weg, um Eigenkapital anstelle von Bargeld für bestimmte Beratungsvergütungen innerhalb der betroffenen Investmentvehikel zu verwenden.

Unsere frühere Berichterstattung über den Vorschlag des Arbeitsministeriums zur Zulassung alternativer Anlagen in 401(k)-Plänen beleuchtete einen wachsenden politischen Streit darüber, ob Private Equity, digitale Vermögenswerte, Privatkredite und ähnliche Produkte alltäglichen Altersvorsorgesparern angeboten werden sollten. Gesetzgeber, die sich gegen die Änderung aussprachen, warnten davor, dass höhere Gebühren, Komplexität und Volatilität die Risiken und Kosten für die langfristigen Ersparnisse der Arbeitnehmer erhöhen könnten, und wiesen zudem auf potenzielle Interessenkonflikte im Zusammenhang mit der breiteren politischen Initiative hin.

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