US-Gericht ordnet Ross Gregory Erskine zur Zahlung einer Strafe im SEC-Wertpapierbetrugsfall an

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Dan Blystone

03.06.2026

US-Gericht ordnet Ross Gregory Erskine zur Zahlung einer Strafe im SEC-Wertpapierbetrugsfall an — Ross Erskine SEC-Betrugsurteil

Ein Bundesgericht in Kalifornien hat die Sanktionen gegen Ross Gregory Erskine wegen seiner Rolle bei einem betrügerischen Wertpapierangebot im Zusammenhang mit LFS Funding Limited Partnership bestätigt. Das Urteil umfasst eine dauerhafte Unterlassungsverfügung, Rückzahlung und Zinsen sowie eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 100.000 $, nachdem eine SEC-Maßnahme auf Fundraising-Aktivitäten zwischen 2018 und 2019 zurückgeht.

Höhepunkte

Am 20. Mai 2026 ordnete das U.S. Bezirksgericht für den Central District of California an, dass Ross Gregory Erskine $60.625 an Abschöpfung, $15.450,03 an Zinsen vor Urteilserlass und eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von $100.000 zahlen muss.
Erskine ist dauerhaft untersagt, gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze zu verstoßen und irgendjemanden zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren aufzufordern, nachdem er für mehrere Verstöße gegen Wertpapiergesetze haftbar gemacht wurde.
Die SEC behauptete, dass LFS Funding Limited Partnership über Erskine zwischen dem 29. Mai 2018 und dem 29. Mai 2019 auf betrügerische Weise mehr als 618.000 US-Dollar von Investoren durch irreführende Private Placement Memorandums eingeworben habe.

Dieser Artikel wurde aus dem Original übersetzt. Lesen Sie die Originalversion unseres Korrespondenten hier.

Endgültiges Urteil legt finanzielle und rechtliche Strafen fest

Wie von der Securities and Exchange Commission berichtet, hat das U.S. District Court for the Central District of California am 20. Mai 2026 im zivilrechtlichen Durchsetzungsverfahren der Aufsichtsbehörde ein endgültiges Urteil gegen Erskine erlassen.

Das Gericht untersagt Erskine dauerhaft, gegen die genannten Bestimmungen des US-Wertpapierrechts zu verstoßen und Personen oder Unternehmen zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren aufzufordern. Außerdem wird er gemeinsam mit seinen Geschäftseinheiten zur Zahlung von Rückerstattung in Höhe von 60.625 $, Zinsen vor dem Urteil in Höhe von 15.450,03 $ und einer zivilrechtlichen Geldstrafe von 100.000 $ verurteilt.

Bereits zuvor, am 25. August 2023, hatte das Gericht dem Antrag der SEC auf ein summarisches Urteil stattgegeben und festgestellt, dass Erskine gegen die Abschnitte 15(a) und 10(b) des Securities Exchange Act von 1934 und Regel 10b-5 sowie gegen die Abschnitte 5 und 17(a) des Securities Act von 1933 verstoßen hat.

Angebotsvorwürfe und Durchsetzungshintergrund

Die SEC reichte ihre Klage am 20. Mai 2021 ein und behauptete, dass LFS Funding Limited Partnership zwischen dem 29. Mai 2018 und dem 29. Mai 2019 mehr als 618.000 $ von Investoren durch ein betrügerisches Angebot von Limited Partnership-Anteilen eingeworben habe.

Laut Klageschrift war Erskine weder als Broker noch als Händler registriert, warb jedoch potenzielle Investoren für den Erwerb von Beteiligungen. Die Aufsichtsbehörde behauptete, er habe Private Placement Memorandums mit in wesentlichen Punkten irreführenden Angaben verteilt und Provisionen erhalten, wenn Investoren in die Partnerschaft investierten.

Das Verfahren wurde von Charles Canter geführt und von Stephen Kam vom SEC-RegionalOffice in Los Angeles überwacht. Der Fall unterstreicht die finanziellen und Compliance-Risiken, die mit der unregistrierten Wertpapiervermittlung und irreführenden Angebotsunterlagen bei der privaten Kapitalbeschaffung verbunden sind.

Unser früherer Artikel zur kartellrechtlichen Untersuchung von Apple in Indien erklärte, dass das Unternehmen zugestimmt hat, den Aufsichtsbehörden in Indien spezifische finanzielle Angaben zu machen, wodurch etwaige Strafen möglicherweise auf den weltweiten Umsatz und nicht nur auf lokale Verkäufe berechnet werden könnten. Wir stellten außerdem fest, dass diese erweiterte Compliance-Exponierung die Unsicherheit in Bezug auf die Perspektiven von Apple erhöhte, auch wenn die Aktie kurzfristig technisch stark blieb.

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