SEC отклонила ходатайство об отмене приказа о мировом соглашении по делу о мошенничестве с ценными бумагами

Traders Union
Все финансовые новости
Новости регуляторов
SEC отклоняет отмену соглашения по мошенничеству

Все новости

Главные новости

Выбор редакции

Криптовалюты

Финансы

Взгляды экспертов

Новости брокеров

Новости регуляторов

Дэн Блайстоун

03.06.2026

SEC отклонила ходатайство об отмене приказа о мировом соглашении по делу о мошенничестве с ценными бумагами — SEC подтверждает приказ о мошенничестве

Соглашение с Комиссией по ценным бумагам и биржам от сентября 2024 года остается в силе после того, как Эван Х. Кац не смог убедить регулятора в наличии исключительных обстоятельств, оправдывающих отмену соглашения. Решение сохраняет финансовые санкции и обязательства по соблюдению требований, связанные с выводами о том, что Кац предоставил потенциальным инвесторам поддельные аудиторские материалы.

Основные моменты

Запрос Каца об отмене соглашения с SEC от 27 сентября 2024 года по делу о мошенничестве с ценными бумагами был отклонён, поскольку он не представил убедительных оснований.
Санкции по первоначальному соглашению остаются в силе, включая приказ о прекращении и воздержании, гражданский штраф в размере $98,542.97 и взыскание с процентами в размере $103,940.80.
Неофициальный план выплат для Катца действует до августа 2026 года, при этом исполнение приостановлено до тех пор, пока ежемесячные платежи продолжаются и условия соглашения остаются неизменными.

Эта статья была переведена с оригинала. Читайте оригинальную версию от нашего корреспондента здесь.

Решение комиссии подтверждает соглашение 2024 года

Как сообщает Комиссия по ценным бумагам и биржам, Кац просил регулятора отменить вынесенное после принятия его предложения о мировом соглашении 27 сентября 2024 года постановление, однако агентство заявляет, что он не соответствует высоким требованиям для отмены окончательного соглашения.

SEC отмечает, что суды и комиссия давно подчеркивают важность окончательности мировых соглашений, а значит, сторона, желающая отменить такое постановление, должна доказать наличие убедительных обстоятельств. В данном случае комиссия считает, что доводы Каца, включая ссылки на несвязанные гражданские иски, серьезность последствий постановления и утверждения о его добросовестности, не оправдывают изменение исходного соглашения.

Постановление касается роли Каца как главного операционного директора и генерального юрисконсульта валютного фонда, который он создал вместе с двумя братьями. Комиссия установила, что он нарушил федеральные законы о ценных бумагах, предоставив потенциальным инвесторам поддельные аудиторские материалы и не предприняв разумных шагов для подтверждения их подлинности, несмотря на ограниченный опыт в валютной торговле, отсутствие предыдущих отношений с братьями и заявленные сомнения в их откровенности.

Санкции и график платежей остаются в силе

Постановление сохраняет санкции, на которые Кац согласился в рамках мирового соглашения, включая предписание о прекращении и воздержании, гражданский штраф в размере $98,542.97 и $103,940.80 в виде возврата незаконно полученного дохода и процентов.

После того как Кац не выплатил денежные санкции, Департамент правоприменения SEC получил решение окружного суда о принудительном исполнении постановления. Когда он вновь не выплатил средства, стороны в августе 2025 года договорились о неформальном графике платежей, согласно которому Кац ежемесячно выплачивает средства комиссии до августа 2026 года, а департамент воздерживается от дополнительных мер принудительного исполнения при условии соблюдения плана.

После отклонения ходатайства SEC заявляет, что Кац не продемонстрировал убедительных обстоятельств, достаточных для отмены постановления, и исходное соглашение и его механизм исполнения остаются без изменений.

В нашем предыдущем материале о требованиях SEC по раскрытию информации о конфликтных минералах рассказывалось, как лидеры Комитета по финансовым услугам Палаты представителей призывали администрацию Трампа пересмотреть, отменить или прекратить действие рамок Dodd-Frank. Мы отмечали их аргумент о том, что действующие правила ослабляют доступ США к критически важным цепочкам поставок минералов и могут усилить стратегическую зависимость от Китая, что потенциально изменит подходы к соблюдению требований и выбору поставщиков для затронутых компаний.

Этот материал может содержать мнения третьих лиц, никакие данные и информация на этой веб-странице не являются инвестиционным советом в соответствии с нашим Отказом от ответственности. Хотя мы придерживаемся строгих Редакционных стандартов, этот пост может содержать ссылки на продукты наших партнеров.